6月21日下午，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)召開了擴(kuò)大金融服務(wù)業(yè)對(duì)外開放工作推進(jìn)會(huì)，總結(jié)上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在金融服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放領(lǐng)域已開展的工作，推出了《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)關(guān)于擴(kuò)大金融服務(wù)業(yè)對(duì)外開放 進(jìn)一步形成開發(fā)開放新優(yōu)勢(shì)的意見》（下稱“意見”）。

意見的出臺(tái)旨在貫徹落實(shí)中央進(jìn)一步擴(kuò)大金融業(yè)對(duì)外開放的戰(zhàn)略舉措，承接上海市重點(diǎn)外資金融機(jī)構(gòu)落戶和業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)，繼續(xù)保持上海自貿(mào)區(qū)金融業(yè)對(duì)外開放度的全國(guó)領(lǐng)先地位，增強(qiáng)上海自貿(mào)區(qū)金融業(yè)的全球資源配置能力和影響力，進(jìn)一步形成開發(fā)開放新優(yōu)勢(shì)。

意見分六大部分、二十五條舉措，涵蓋了吸引外資金融機(jī)構(gòu)集聚、便利外資金融機(jī)構(gòu)落戶、全面深化金融改革創(chuàng)新、金融服務(wù)科創(chuàng)中心建設(shè)、集聚發(fā)展高層次金融人才、構(gòu)建與國(guó)際規(guī)則接軌的金融法治環(huán)境等六個(gè)方面，體現(xiàn)了上海自貿(mào)區(qū)在擴(kuò)大金融開放中的“試驗(yàn)田”作用，為上海自貿(mào)區(qū)主動(dòng)承接國(guó)家金融服務(wù)業(yè)開放重大舉措落地，加強(qiáng)上海國(guó)際金融中心與自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)聯(lián)動(dòng)提供有力的支持和保障。

中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)關(guān)于擴(kuò)大金融服務(wù)業(yè)對(duì)外開放 進(jìn)一步形成開發(fā)開放新優(yōu)勢(shì)的意見

為貫徹落實(shí)中央關(guān)于金融服務(wù)業(yè)全面對(duì)外開放的戰(zhàn)略部署，率先推動(dòng)我國(guó)進(jìn)一步擴(kuò)大金融業(yè)對(duì)外開放的重大舉措落地，加強(qiáng)上海國(guó)際金融中心與上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)聯(lián)動(dòng)，將上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)打造成為擴(kuò)大金融開放的新高地，繼續(xù)保持上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融業(yè)對(duì)外開放度的全國(guó)領(lǐng)先地位，進(jìn)一步形成開發(fā)開放新優(yōu)勢(shì)，制定以下意見：

一、實(shí)施吸引外資金融機(jī)構(gòu)集聚的新政策

（一）擴(kuò)大上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)銀行業(yè)對(duì)外開放。支持外國(guó)銀行同時(shí)設(shè)立分行和子行。支持外資銀行擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍。支持商業(yè)銀行發(fā)起設(shè)立不設(shè)外資持股比例上限的金融資產(chǎn)投資公司和理財(cái)公司。鼓勵(lì)外資投資信托、金融租賃、汽車金融、貨幣經(jīng)紀(jì)、消費(fèi)金融等銀行業(yè)金融領(lǐng)域。借鑒境外監(jiān)管沙盒經(jīng)驗(yàn)，深化上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)銀行業(yè)務(wù)創(chuàng)新監(jiān)管互動(dòng)機(jī)制，支持銀行業(yè)務(wù)開放創(chuàng)新。

（二）擴(kuò)大上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)證券業(yè)對(duì)外開放。支持設(shè)立外資控股的證券公司、基金管理公司、期貨公司。支持已設(shè)立的合資證券公司、基金管理公司和期貨公司提高外資股權(quán)比例。

（三）擴(kuò)大上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)保險(xiǎn)業(yè)對(duì)外開放。支持設(shè)立外資控股的人身險(xiǎn)公司。支持設(shè)立外資保險(xiǎn)集團(tuán)、再保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)代理和保險(xiǎn)公估公司。支持外資保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)范圍。探索推進(jìn)巨災(zāi)債券試點(diǎn)。

（四）支持境外中央銀行和國(guó)際金融組織在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立代表處或分支機(jī)構(gòu)。支持境外評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，并在銀行間債券市場(chǎng)開展信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。支持外商投資支付機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得支付業(yè)務(wù)許可證。

（五）支持管理規(guī)模靠前、投資理念先進(jìn)、投資經(jīng)驗(yàn)豐富的跨國(guó)資管在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立外資資管區(qū)域總部。支持外資資管公司、機(jī)構(gòu)投資方參與設(shè)立陸家嘴資管聯(lián)合會(huì)，搭建上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)資管行業(yè)綜合發(fā)展平臺(tái)。

（六）支持開展實(shí)質(zhì)性業(yè)務(wù)的外資機(jī)構(gòu)在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立融資租賃公司。支持境外飛機(jī)租賃公司利用上海推動(dòng)租賃行業(yè)發(fā)展的相關(guān)政策在保稅區(qū)設(shè)立項(xiàng)目子公司或區(qū)域中心。推進(jìn)融資租賃外債便利化試點(diǎn)，支持注冊(cè)在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的融資租賃公司項(xiàng)目子公司，共享母公司外債額度。圍繞國(guó)家“一帶一路”等戰(zhàn)略，鼓勵(lì)融資租賃公司開展跨境人民幣業(yè)務(wù)，拓展海外租賃市場(chǎng)。

（七）對(duì)銀、證、保持牌類金融機(jī)構(gòu)及其分、子公司、融資租賃公司（含SPV）、私募投資企業(yè)、金融專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，依據(jù)公司類型全部或部分給予落戶獎(jiǎng)勵(lì)、貢獻(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)和人才獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)重點(diǎn)外資金融機(jī)構(gòu)落戶上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，加大獎(jiǎng)勵(lì)力度。

（八）上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)在擴(kuò)大金融服務(wù)業(yè)開放中新設(shè)的重點(diǎn)外資金融機(jī)構(gòu)及承載重要金融創(chuàng)新試點(diǎn)的外資金融項(xiàng)目給予表彰。

二、建立便利外資金融機(jī)構(gòu)落戶的新機(jī)制

（九）全面落實(shí)準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理制度。最大限度縮減上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外商投資負(fù)面清單，推進(jìn)金融服務(wù)領(lǐng)域?qū)ν忾_放。加快推進(jìn)金融業(yè)簡(jiǎn)政放權(quán)改革探索，不斷深化金融領(lǐng)域的“證照分離”改革，加強(qiáng)事中事后分析評(píng)估和事后備案管理。

（十）進(jìn)一步優(yōu)化上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與金融監(jiān)管部門的精準(zhǔn)招商工作例會(huì)制度，為重點(diǎn)外資金融項(xiàng)目落戶提供政策咨詢與協(xié)調(diào)服務(wù)。

（十一）建立專業(yè)服務(wù)于上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外資金融機(jī)構(gòu)的專業(yè)團(tuán)隊(duì)，對(duì)外資金融機(jī)構(gòu)落戶提供全程服務(wù)支持，為外資金融項(xiàng)目辦理工商注冊(cè)和稅務(wù)登記提供高效、便捷服務(wù)。

（十二）建立與各國(guó)駐滬機(jī)構(gòu)和國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的合作機(jī)制，依托上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)海外辦事處，構(gòu)建全球招商服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。

三、構(gòu)筑全面深化金融改革創(chuàng)新的新平臺(tái)

（十三）在金融監(jiān)管部門的統(tǒng)一布署和支持下，在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)穩(wěn)步推進(jìn)資本項(xiàng)目管理的便利化和可兌換，先行先試外匯管理改革，拓展自由貿(mào)易賬戶的投融資功能和適用范圍。

（十四）支持境外投資者參與上海證券市場(chǎng)，支持境外創(chuàng)新企業(yè)在滬發(fā)行中國(guó)存托憑證（CDR），爭(zhēng)取年內(nèi)開通“滬倫通”；持續(xù)深化原油期貨、“滬港通”、“債券通”、黃金國(guó)際板的金融創(chuàng)新；支持上海保交所搭建國(guó)際再保險(xiǎn)交易平臺(tái)，探索建立保險(xiǎn)業(yè)“一帶一路”國(guó)際再保險(xiǎn)共同體，進(jìn)一步提升上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的全球金融資源配置能力。

（十五）增強(qiáng)上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融服務(wù)“一帶一路”的功能。推動(dòng)上海證券交易所、上海期貨交易所、中國(guó)金融期貨交易所與“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)金融市場(chǎng)的深度合作、互聯(lián)互通。加強(qiáng)上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與境外人民幣離岸市場(chǎng)戰(zhàn)略合作，穩(wěn)妥推進(jìn)境外機(jī)構(gòu)和企業(yè)發(fā)行人民幣債券和資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。推進(jìn)“一帶一路”沿線國(guó)家金融機(jī)構(gòu)在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。

四、開創(chuàng)金融服務(wù)科創(chuàng)中心建設(shè)的新格局

（十六）深化陸家嘴金融城和張江科學(xué)城雙城聯(lián)動(dòng)。發(fā)揮小微增信基金政策效應(yīng)，引導(dǎo)信貸資金重點(diǎn)向科創(chuàng)企業(yè)傾斜。加快建設(shè)企業(yè)上市培育基地，優(yōu)化從股改到上市的服務(wù)鏈，鼓勵(lì)企業(yè)在本市上市掛牌，擴(kuò)大直接融資規(guī)模。引導(dǎo)金融服務(wù)資源聚焦張江科學(xué)城，構(gòu)建全生命周期的科創(chuàng)企業(yè)金融服務(wù)體系。

（十七）推動(dòng)浦東新區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心建設(shè)，設(shè)立產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心發(fā)展專項(xiàng)資金，充分運(yùn)用市場(chǎng)化手段，加強(qiáng)與園區(qū)開發(fā)主體、創(chuàng)投平臺(tái)聯(lián)動(dòng)，促進(jìn)科技成果按照“項(xiàng)目法人化”模式在新區(qū)范圍落地轉(zhuǎn)化。增強(qiáng)資本紐帶功能，培育引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)跨越發(fā)展的新動(dòng)能。

（十八）優(yōu)化科技金融產(chǎn)業(yè)布局，支持外資金融機(jī)構(gòu)參與張江科學(xué)城建設(shè)，推動(dòng)境外天使投資、創(chuàng)投等機(jī)構(gòu)投資人利用QFLP等政策投資科創(chuàng)企業(yè)。引導(dǎo)科技支行、科技保險(xiǎn)等各類金融機(jī)構(gòu)入駐張江科學(xué)城。鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)通過信用等方式為科創(chuàng)企業(yè)提供各類創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)。

五、打造高層次金融人才集聚發(fā)展的新高地

（十九）提高外籍人才通行和居留便利。深化上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外籍高層次人才、外籍華人申辦永久居留機(jī)制。為上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)企業(yè)聘雇的外籍人才提供人才口岸簽證申請(qǐng)便利。

（二十）營(yíng)造高品質(zhì)的宜居環(huán)境。建設(shè)具有國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，深度契合金融人才需求的文化設(shè)施。加快引入優(yōu)質(zhì)的國(guó)際醫(yī)療、教育資源，優(yōu)化綠色慢行空間，打造美麗綠色國(guó)際社區(qū)。

（二十一）完善“金才”系列服務(wù)工程，為金融人才在健康管理、子女就學(xué)、居住等方面提供支持服務(wù)。

（二十二）深化人才跨境金融服務(wù)。符合條件的海外人才可通過上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融機(jī)構(gòu)開立FTF賬戶，提高境內(nèi)企業(yè)向境外員工發(fā)放薪酬便利度。外籍人才境內(nèi)合法收入可視同境外資金投資創(chuàng)業(yè)。

六、構(gòu)建與國(guó)際規(guī)則接軌的金融法治新生態(tài)

（二十三）以上海金融法院設(shè)立為契機(jī)，在金融法治建設(shè)上持續(xù)發(fā)力，給各類市場(chǎng)主體以更穩(wěn)定的預(yù)期，更好保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

（二十四）進(jìn)一步加強(qiáng)與上海金融仲裁院、人民銀行金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)局、中證中小投資者服務(wù)中心、上海銀行業(yè)糾紛調(diào)解中心等金融法律機(jī)構(gòu)合作，建立與國(guó)際規(guī)則接軌的多層次的金融糾紛解決機(jī)制。    ?

（二十五）打造上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融綜合監(jiān)管平臺(tái)。加強(qiáng)與金融監(jiān)管部門的聯(lián)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管信息共享，征信數(shù)據(jù)應(yīng)用，形成事前監(jiān)控、事中干預(yù)、事后處置于一體的綜合監(jiān)管格局，筑牢金融風(fēng)險(xiǎn)防范底線，及時(shí)處置化解金融風(fēng)險(xiǎn)。（央視記者 梁志瑋）